WOOLWORTH验厂质量管理和道德审查项目

WOOLWORTH质量管理和道德审查项目

一、 审查结果

1、 批准（工厂符合所有审查要求，没有证据显示有任何关键不符合点或非关键不符合点，不需要改正行动计划，不需要改正后的再审，WOOLWORTH会向其发放符合规定证书）

2、 有条件批准（工厂未符合所有审查要求，没有证据显示有关键不符合点，但发现有非关键不符合点，因此工厂**审查不被完全批准，这种情况下，将实行改正行动计划，根据不符合点的严重程度可能再审）

3、 存在风险（工厂未符合所有审查要求，发现有关键不符合点，也就是说，工厂无法遵从道德采购政策所规定的标准，需紧急实行改正行动计划，尽快做到符合，存在危险的工厂必须进行再审）

二、 质量管理方面的关键不符合点

1、 被拒绝的产品是否被恰当分离，它们的再利用/处置是否被适当控制/授权？

2、 有没有记录证明已根据客户参考样和标准对产品进行检查和确认？

三、 道德方面的关键不符合点

1、 工厂是否有强迫、非自愿或暴力的劳动力？

2、 工人有否被强迫向雇主提交不合理押金或身份证？

3、 如有住宿，是否同工厂生产区域和材料存放区明显隔离？

4、 工厂有否雇佣15岁以下或未完成义务教育的儿童？如有，其就业是否符合劳工组织批示？

5、 工人有否遭受生理虐待，辱骂或其它方式的胁迫？

6、 有否存在“两本账”或其它误导性的/伪造的文件？

四、验厂清单

1、 供应商营业执照

A、 工厂营业执照

B、 工厂布局结构

2、 质量认证体系

A、 ISO9000证书（如适用）

B、 任何其他认证

C、 政策手册

D、 质量手册

E、 质量程序手册

F、 职位描述

G、 组织结构图

H、 员工档案

I、 培训记录

J、 招聘程序

K、 内部审计程序

L、 不合格报告

M、 质量体系内部审查

3、 监管标准和遵守

A、 出口国包装法

B、 强制性标准（内部测试）

C、 客户的认可实验室

D、 产品的相关标准

4、 工厂运作

A、 关键领域的风险记录

B、 厂房检测报告

C、 清洁程序

D、 产品开发过程记录

5、 流程控制

6、 检验和测试

A、 客户的公差和规格

B、 检验和测试纠差

C、 包装和装配指示

D、 检测报告

E、 终审报告

F、 测试实验室的认可证书（如适用）

7、 产品追溯

A、 材料入库记录

B、 材料出库记录

C、 内部审计-产品追溯

8、 供应商的选择和控制

A、 供应商评估程序

B、 供应商的选择标准

C、 供应商的评价记录

D、 供应商的表现监控

E、 核准供应商名单

F、 组件和原材料的测试记录

9、 标定

A、 标定记录

B、 设备精度的标准

C、 机器标定的内部审计程序

10、 文件控制

A、 文件控制系统

B、 存档系统

C、 产品的测试标准

11、 规格

A、 产品的技术文件

B、 WOOLWORTH的产品分类标准

C、 采购复苏规格表（PRSS）

D、 产品的参考文件

E、 原材料和组件的化学品安全

F、 技术说明书（MSDS）

12、 顾客导向

A、 产品的召回示例

B、 产品召回程序

13、 环境标准

A、 环境政策

B、 环保计划

C、 生产许可证

D、 比去年同期减少了对环境的影响的示例

14、 劳工权利

A、 社会责任/道德政策

B、 就业的条款及条件

C、 员工合同

15、 结社自由

16、 工作条件

A、 吸烟政策

B、 虫害控制记录

C、 卫生许可证

D、 健康认证

E、 劳工法（当地）

F、 儿童的住宿安全程序（如适用）

17、 童工

A、 童工政策

B、 记录身份证显示的年龄证明

18、 生活工资

A、 工资单

B、 付款程序

19、 工作时间

A、 考勤卡

B、 休息日/休假记录

20、 歧视

A、 员工档案-辞职

21、 员工

A、学徒计划（如适用）

22、非人道待遇

A、纪律处分程序

B、工厂规章制度

23、工作和**的权利

24、承包和家庭工作

A、承包商的法律要求和条件

B、WOOLWORTHS和承包商的协定

25、行贿和受贿

A、行为守则

B、反贿赂政策

C、保密协议

26、健康与安全

A、危险化学品/物料处理方法

B、职业安全和健康政策

C、急救证书（如适用）

D、意外纪录（如适用）

E、疏散程序

F、消防设备维修记录

G、机器的安全程序

质量和质量管理

一、 质量认证体系

1、 工厂有否ISO9001认证证书？

2、 工厂有否备有书面的质量政策？

3、 工厂有否内部使用和管理的有效的质量手册？

4、 工厂有否质量的*管理者？

5、 工厂有否质量体系的管理核查？

二、 监管标准和遵守

1、 管理措施是否符合生产地的法律要求？

2、 是否有记录证明成品符合销售地的法律要求？

三、 工厂运作

1、 有否明确的流程图显示主要区域的危险性？

2、 部件/原材料/化学品和成品的存放是否恰当，不影响安全，法规和产品质量？

3、 工厂有否产品设计和发展程序？

四、 流程控制

1、 工作指示和程序是否对生产员工提供？

2、 有否有效使用和管理可视的参照标准/样本？

3、 每批新进原材料有否可参照的样本并适当存放？

4、 被拒绝的产品是否被恰当分离，它们的再利用/处置是否被适当控制/授权？

五、 检验测试

1、 所有相关生产线操作的产品风险有否受到监控？

2、 有否*的风险危害检测员？

3、 有否明确规定缺点分类和验收公差范围？

4、 有否用传统抽样方法检查产品的功能和适用性？

5、 检查包装和装配指示是否被作为质量管理的一部分？

6、 每个生产阶段对产品和元件的验收是否依照检测标准和参照样品？

7、 工厂有没有实验室？

8、 如有，该实验室是否被授予合格？

9、 授予合格标准是什么？

六、 产品的追溯

1、 是否有文件、序列号、批号等可从原材料入库到成品追溯所有产品？

七、 供应商的选择和控制

1、 工厂有否适当的标准选择部件/原材料的供应商？

2、 工厂有否恰当的考核过程来监控其部件/原材料供应商的表现？

3、 工厂有否其核准的部件/原材料供应商名录？

八、 标定

1、 所有测量设备是否进行标定？

2、 如是，标定是在内部还是外部？

3、 设备有否保留相应标定记录？

4、 是否有内部审计项目确保标定保持新？

九、 文件控制

1、 工厂有否文件管理系统有效管理所有与质量管理体系的有效性密切相关的文件、记录、数据？

2、 能否确保新修订版本及时取代过时文件？

十、 规格

1、 外箱包装/标注和其它装箱要求有否书面的操作说明？

2、 公司的产品有没有产品技术文件？

3、 有否记录证明符合这些标准？

4、 有否根据双方达成的协定与部件/原材料供应商交流所有必要的规格和要求？

5、 工厂有否产品设计和发展程序？

十一、顾客导向

1、 工厂有否告知顾客所有产品事件及召回？

2、 工厂有否告知顾客部件的设计/安全性改，有否备份整个程序？

3、 顾客参照样有否妥善保管以保持其原始状态？

4、 有否记录证明成品已经依照顾客的参照样和标准进行检测认证？

道德（工作场所的安全性，雇佣条件，公平薪酬和环境）

一、 环境标准

1、 工厂有否环境政策

2、 工厂是否要求当地或的生产监管批准？

3、 在过去三年里，工厂的操作是否未受环境立法的起诉？

4、 工厂是否对当地造成污染？

5、 工厂是否有环保行动计划？

6、 环保计划是否覆盖（固定废物处理？有害化学物质存放/管理？气体和污水排放）

二、 劳工权利

1、 工厂是否有社会责任/道德政策？

2、 雇工是否了解雇用条款？

3、 雇工是否有书面合同？

4、 工厂是否有强迫、非自愿或暴力的劳动力？

5、 工人是否被强迫向雇主提交不合理押金或身份证？

三、 结社自由

1、 雇工是否有权结社或劳资谈判？

2、 工厂是否有立工会？

四、 工作条件

1、 是否有规定禁止在*区域吸烟？

2、 工厂是否定期控制害虫？

3、 工人的饮用水是否干净？

4、 洗手间/洗漱设施数目和员工人数是否合适（根据当地法律）？

5、 工厂所有范围包括车间、宿舍、食堂、厕所等卫生条件是否良好？

6、 如有住宿提供，是否同工厂生产区和材料存放区明显隔离？

五、 童工

1、 是否有反童工政策？

2、 员工小年龄是多少岁？

3、 有否充分核实员工真实年龄？

4、 工厂有否雇用15岁以下或未完成义务教育的儿童？如有，其就业是否符合劳工组织指示？

5、 /当地低法定年龄

六、 生活工资

1、 生活工资是否符合行业基准和或当**准？

2、 行业基准或当**准？

3、 总工资里扣除的工资是否明确合理？

4、 每个发薪期、雇主是否向雇工提供一个清晰的工资单，列明工作日，工资或计件工资收入，加班时间，奖金，津贴和合法或合同允许的扣减？

七、 工作时间

1、 、当地法律对于工时的规定？

2、 所有雇工的工时是否都有效记录？

3、 是否有要求雇工一周工时**过48小时？

4、 加班是否出于自愿？

5、 是否有雇工**时加班？

6、 雇工是否平均七天有一天的休息？

八、 歧视

1、 是否可以证明个工厂在雇用员工时不存在任何岐视？

九、 正规就业

1、 是否提供雇工正规就业？

2、 是否提供学徒培训？

十、 残酷/非人道待遇

1、 工厂是否有公平合理的纪律？

2、 是否有雇工遭受生理虐待或体罚，生理胁迫，性侵犯，辱骂或其方式的胁迫？

十一、工作和**权利

1、 雇工是否享有合法工作权利？

2、 雇工档案是否生效？（如出生证明、工用签证等）

十二、承包和家庭工作

1、 供应链中是否有承包商、家庭工作者或村舍单位参与？

2、 以上三者的参与WOOLWORTFS公司是否批准？

3、 工厂是否清楚以上三者的雇佣条件（工作条件、生活工资，工作时间）？

十三、行贿和受贿

1、 工厂管理层是否清楚当地法律对行贿受贿的规定？

2、 工厂是否有反行贿或反受贿的行为方针或准则？

3、 雇工是否清楚方针要求？

4、 雇工是否有明确的渠道上报或记录行贿受贿事件？

十四、健康与安全

1、 工厂是否提供雇工安全使用有害化学物质/材料和机器的培训？

2、 是否提供通风设备？

3、 机器是否充分防护以减少可能对雇工造成的危险？

4、 工厂是否有安全操作机器的书面程序？

5、 是否定期测试火警和消防设备？

6、 是否保存意外记录？

7、 是否有清晰的健康安全方针？

8、 是否设有健康安全及一位高级管理代表？

是否有足够数目的安全无障碍的防火通道和逃生线路，工厂车间和宿舍每一层楼是否都配有易取的消防设备？